【FPAT協會】AI與資產管理(二)

優惠免費期間：2026-07-31
課程下架時間：2026-11-30 23:59 (下架後，即無法再重複觀看課程)
測驗關閉時間：2026-11-30 23:59，請務必在時間內完成測驗。

課程影片觀看完，請記得完成課程測驗

電腦/筆電：請點選左側選單的【課程測驗】，進行測驗。
手機：請點選右上角【☰】圖示，點選【課程測驗】，進行測驗。
★ 完成測驗後，請點選「標示為已完成」，讓進度成為100%，才算完成課程。

課程認列注意事項

★ 完課紀錄結算時間：為每週四結算；統計期間：上週五至本週四。
CPD時數將於每週五下午由FPAT協會主動匯入，請於次週一後至 FPAT 官網或 LINE@ 查詢時數。
★有效持證人CFP®/AFP觀看完畢並完成課後測驗者(70分以上)：可認列CPD時數 1小時。
★ 逾期持證人CFP®-AFP需繳交課程費用，課程觀看完畢並完成課後測驗者(70分以上)才能認列CPD時數。
★ 課後測驗及格（70分以上），若未觀看課程、測驗分數不及70分者，恕無法認列CPD時數。

觀看設備與網路需求

設備： 請自備手機、平板、筆電或有喇叭的電腦（擇一即可）。
網路： 請確保網路連線順暢，觀看影片才會流暢。
瀏覽器建議： 請使用 Chrome、Safari 或 Firefox 等瀏覽器觀看。請勿直接使用 LINE 內建瀏覽器打開，否則影片會出現沒有聲音的狀況。

課程簡介

本課程以「AI 與資產管理」為主軸，介紹人工智慧如何重塑投資管理流程。面對財富管理已由「產品導向」轉向「以客戶目標為中心」的全球趨勢，CFP® 理財顧問必須理解金融科技如何改變服務模式。本課程融合國際金融科技趨勢、AI 方法論與台灣本地監理環境，從 Robo-Advisor、Black-Litterman 模型與再平衡機制、生成式 AI（GenAI）到金融機構案例（BloombergGPT、Morgan Stanley AskResearch、JP Morgan Chase IndexGPT），協助學員了解 AI 如何強化投資組合管理流程。

為提高 CFP® 顧問的實務能力，課程特別納入 ESG 投資與 ETF 的研究方式，示範如何從證交所 ESG 儀表板、ESG IR Platform 取得資料，並應用在投資組合建構與績效分析。此外，本課程將探討加密貨幣與 ETF（如 Bitcoin）在多元資產組合中的角色，協助學員理解其資產配置價值與風險管理方式。

課程也將簡介線上資源如投組回測平台與 ETF 評析文章，使學員能直接使用實務工具強化投組回測、ETF 分析與報告撰寫技巧。最後，課程解析金管會《金融業運用人工智慧指引》與 EU AI Act，協助 CFP® 遵循合規要求，並掌握 AI 財務建議的風險分類與適當使用方式。

課程最終希望協助 CFP® 夥伴運用 AI 成為更有效率、更具洞察力的理財專業顧問，能在實務中應用 AI 工具輔助客戶資產配置、ETF 選擇、風險管理與財務決策。

推薦延伸課程（兩項）

( A ) ETF 與資產配置進階班
．ETF 的申購/贖回與流動性機制
．ETF 資金流量與市場行為分析
．多資產配置與再平衡策略
．原型 ETF、債券 ETF、Smart Beta、主題型 ETF 實務案例

( B ) AI 在投資管理的實作工作坊
．使用 Python 與 AI 工具進行投組回測
．ML 預測模型與傳統模型比較
．用 GPT 建立半自動化投資研究流程
．建構可複製的 AI 投資組合

關於講師

韓傳祥老師 專家檔案

講師姓名：韓傳祥
講師職稱／單位：副教授/清華大學計財系

講師簡介：
韓傳祥副教授合聘於國立清華大學計量財務金融學系與數學系，兼任清大創業車庫執行長以及政治大學國際金融學院，專長在應用機率、財務工程、風險管理、金融科技與區塊鏈等領域。著有中文專書三本，英文論文近四十篇，多項美國與台灣專利。長期受邀擔任產學研以及媒體的評選委員，實際推動金融科技發展；另結合多家金融機構與國內外科技公司，形成創新的服務模式，促進對銀行、證券以及保險公司提供智能化投資與資產管理服務，具有豐富的產學合作與新創輔導經驗。